關于印發(fā)《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法》的通知

滬國資委規(guī)劃﹝2020﹞226號

各監(jiān)管企業(yè)、委托監(jiān)管單位、各區(qū)國資委：

《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法》經上海市國資國企改革工作推進領導小組審議通過，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

上海市國有資產監(jiān)督管理委員會

2020年9月2日

上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法

第一章　總則

第一條 【制定目的和依據】為貫徹落實中共中央、國務院全面深化國資國企改革要求，建立完善以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，進一步推動國有企業(yè)聚焦主責主業(yè)，提升國有經濟競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風險能力，根據《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》《中華人民共和國公司法》《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結合上海國資國企實際，制定本辦法。

第二條 【定義和適用范圍】本辦法所稱監(jiān)管企業(yè)，是指上海市人民政府授權上海市國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“市國資委”)履行監(jiān)管職責的企業(yè)。

本辦法所稱主業(yè)是指由監(jiān)管企業(yè)依據功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定并經市國資委審核，由上海市國資國企改革工作推進領導小組審定后對外公布的企業(yè)主要經營業(yè)務，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經營業(yè)務。

第三條 【用途和意義】經審定公布的主業(yè)目錄是企業(yè)編制戰(zhàn)略規(guī)劃、經營計劃的重要依據，是市國資委對企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、考核評價、改革重組、重大投資等事項依法履行出資人職責的重要依據。

第四條 【管理原則】主業(yè)管理堅持以管資本為主加強國有資產監(jiān)管，切實發(fā)揮規(guī)劃引領作用，根據依法監(jiān)管、分類監(jiān)管要求，規(guī)范國有企業(yè)經營管理行為，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實施全過程動態(tài)監(jiān)管，對企業(yè)主業(yè)目錄進行動態(tài)調整。

第五條 【監(jiān)管職責】市國資委依據國資監(jiān)管機構職能定位，建立健全主業(yè)管理體系，履行下列職責：

(一)制定監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法，并負責組織實施和監(jiān)督檢查;

(二)組織審定監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄;

(三)指導監(jiān)管企業(yè)建立健全內部主業(yè)管理制度及相應的管控機制;

(四)建立主業(yè)管理監(jiān)測評價體系，根據監(jiān)管企業(yè)不同類型，制定定性與定量相結合的評價標準，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實施監(jiān)測評價;

(五)與企業(yè)主業(yè)發(fā)展相關的其他監(jiān)管職責。

第六條 【企業(yè)主體責任】監(jiān)管企業(yè)應當聚焦主責主業(yè)，開展經營管理活動，并根據國資監(jiān)管要求履行下列職責：

(一)依據功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定主業(yè)目錄，以書面形式報送市國資委;

(二)建立健全企業(yè)內部主業(yè)管理制度，對擁有實際控制權的下屬各級企業(yè)實施全面有效的主業(yè)管理，提升主業(yè)集中度、發(fā)展質量和核心競爭力;

(三)圍繞主業(yè)開展投資活動(含私募股權投資基金)，嚴控非主業(yè)投資，規(guī)范非主業(yè)存量業(yè)務經營活動，將非主業(yè)業(yè)務形成的利潤用于支持主業(yè)發(fā)展;

(四)建立統(tǒng)計分析評估體系，對主業(yè)發(fā)展情況開展動態(tài)分析評估，定期向市國資委報送自評報告;

(五)國資監(jiān)管機構規(guī)定的其他職責。

第二章 主業(yè)管理體系

第七條 【分類管理】根據對市場競爭類、金融服務類、功能保障類企業(yè)實施分類監(jiān)管的要求，分類明確主業(yè)管理重點：

(一)對市場競爭類監(jiān)管企業(yè)，以主業(yè)利潤、凈資產收益率、創(chuàng)新投入、品牌價值、行業(yè)排名或市場占有率、資產負債率等定量指標為重點;

(二)對金融服務類監(jiān)管企業(yè)，以主業(yè)利潤、凈資產收益率、創(chuàng)新投入、金融科技應用水平、行業(yè)排名、行業(yè)監(jiān)管部門分類評價結果等定量指標為重點;

(三)對功能保障類監(jiān)管企業(yè)，以戰(zhàn)略任務和專項任務推進節(jié)點、公共設施建設和運營成效、民生服務滿意度、行業(yè)監(jiān)管部門分類評價結果等定量定性相結合的指標為重點。

第八條 【主業(yè)管理制度】監(jiān)管企業(yè)應當建立健全內部主業(yè)管理制度，經董事會或類似決策機構審議通過后，報送市國資委備案。主業(yè)管理制度應與其他管理制度銜接統(tǒng)一，主要內容包括：

(一)制定主業(yè)目錄的原則依據、工作程序、決策機構及其職責;

(二)根據主業(yè)目錄，對擁有實際控制權的下屬各級企業(yè)的主要經營活動建立授權、監(jiān)督與管理制度，企業(yè)管理層級原則上不超過4級;

(三)主業(yè)發(fā)展情況統(tǒng)計分析評估的工作程序、責任部門以及相應的數字化管理體系;

(四)其他應納入主業(yè)管理制度的內容。

第三章 主業(yè)目錄

第九條 【基本原則】監(jiān)管企業(yè)確定主業(yè)應當遵循以下基本原則：

(一)符合國家戰(zhàn)略和產業(yè)政策導向。企業(yè)主業(yè)應按照中共中央、國務院及上海市委、市政府戰(zhàn)略決策部署，符合國家和本市相關產業(yè)政策導向，體現服務國家戰(zhàn)略、服務上海“五個中心”建設、強化上海“四大功能”和打響上海“四大品牌”的要求;

(二)符合國資國企改革要求。企業(yè)主業(yè)應按照國資國企綜合改革要求，符合國有經濟布局調整方向，聚焦價值鏈高端、產業(yè)鏈核心、創(chuàng)新鏈關鍵，推進國有資本向重點領域和關鍵環(huán)節(jié)集中，充分發(fā)揮國有企業(yè)的引領帶動和基礎保障作用;

(三)符合企業(yè)功能定位和發(fā)展基礎。企業(yè)應立足自身功能定位、現有產業(yè)基礎和未來轉型升級需要，優(yōu)選具備資源優(yōu)勢和基礎條件，具有較強行業(yè)競爭力，能夠支撐企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的業(yè)務作為主業(yè)。

第十條 【標準要求】監(jiān)管企業(yè)確定主業(yè)的標準如下：

(一)主業(yè)名稱參照《國民經濟行業(yè)分類》標準確定，關聯(lián)度高、協(xié)同性強的業(yè)務可適當歸類;

(二)主業(yè)可分為核心業(yè)務和培育業(yè)務兩類，其中，核心業(yè)務原則上不超過3個，培育業(yè)務原則上不超過2個。“核心業(yè)務”是指已形成較大的資產規(guī)模，具有持續(xù)穩(wěn)定的盈利能力，體現企業(yè)核心競爭力，反映企業(yè)行業(yè)地位，能支撐企業(yè)未來長遠發(fā)展的業(yè)務;“培育業(yè)務”是指目前總資產、營業(yè)收入或利潤總額占比較小，但符合上海“五個中心”定位，代表產業(yè)發(fā)展方向，未來可望成為企業(yè)核心業(yè)務的業(yè)務;

(三)納入核心業(yè)務的單項業(yè)務板塊總資產、營業(yè)收入或利潤總額占企業(yè)總量的比重原則上不低于20%。

第十一條 【操作程序】監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄按以下程序確認：

(一)預申報。監(jiān)管企業(yè)依據功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，緊密結合內外部環(huán)境和發(fā)展實際，在充分研究論證基礎上，形成主業(yè)目錄初稿，以書面形式報送市國資委初審。

(二)初審。市國資委組織委內有關處室進行聯(lián)審，并會同相關行業(yè)監(jiān)管部門商研，對企業(yè)主業(yè)目錄初稿提出意見反饋企業(yè)。

(三)正式申報。企業(yè)根據反饋意見對主業(yè)目錄進行修改完善，經董事會或類似決策機構批準后，將主業(yè)目錄報告、內部決策文件等材料以書面形式報送市國資委。

(四)審定。企業(yè)主業(yè)目錄經市國資委主任辦公會議審核通過后，由市國資委提交上海市國資國企改革工作推進領導小組審定。

(五)公布。市國資委對審定的監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄予以公布。

第十二條 【報送材料】監(jiān)管企業(yè)向市國資委報送的材料應當包括：

(一)企業(yè)主業(yè)目錄報告，主要內容包括：擬定主業(yè)及依據說明，主業(yè)發(fā)展現狀及前景，行業(yè)對標及競爭力分析，主業(yè)發(fā)展目標及任務舉措(培育業(yè)務應當明確培育期)，其他業(yè)務相關情況等;

(二)經營業(yè)務基礎數據表(包括總資產、營業(yè)收入、利潤總額、人員指標及占比);

(三)企業(yè)集團內部決策文件(董事會或類似決策機構的決議);

(四)其他相關材料。

監(jiān)管企業(yè)對報送文件的真實性、完整性和準確性負責。

第十三條 【動態(tài)調整】監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄審定后，原則上在三年規(guī)劃期內不作調整。監(jiān)管企業(yè)根據改革發(fā)展的情況，認為確有必要調整主業(yè)目錄的，由監(jiān)管企業(yè)董事會或類似決策機構研究提出調整理由，可以在重新計算業(yè)務占比的基礎上向市國資委申請，按本辦法第十一條規(guī)定辦理。

監(jiān)管企業(yè)培育業(yè)務在培育期內實現預期發(fā)展目標，總資產、營業(yè)收入或利潤總額在企業(yè)總量的占比達到20%以上的，可轉為核心業(yè)務;未達到預期發(fā)展目標的，視情況做出主業(yè)目錄調整安排。

第四章　全程監(jiān)管

第十四條 【企業(yè)自評】監(jiān)管企業(yè)應當組織開展主業(yè)發(fā)展情況評估，對核心業(yè)務和培育業(yè)務的資產、經營、投入、產出情況進行分析總結，客觀、真實、準確揭示經營管理中存在的問題，及時制定優(yōu)化調整方案，并隨戰(zhàn)略發(fā)展三年行動規(guī)劃年度執(zhí)行情況一并報送市國資委備案。同時，按照內部管理制度及國資監(jiān)管要求不定期開展專項評估。

第十五條 【監(jiān)測評價】市國資委建立主業(yè)管理監(jiān)測評價體系，圍繞重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，加強對監(jiān)管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的監(jiān)測評價，就發(fā)現的問題責令企業(yè)及時整改，防控風險。

第十六條 【分類考核】市國資委依據主業(yè)目錄，對不同類型的監(jiān)管企業(yè)，合理設置主業(yè)經營業(yè)績考核指標，實施分類考核。監(jiān)管企業(yè)聚焦主業(yè)，根據分類考核要求形成內部考核責任傳遞機制。

第十七條 【聯(lián)動機制】市國資委會同行業(yè)監(jiān)管部門建立主業(yè)管理信息共享、考核聯(lián)動機制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、干部人事、產權管理、考核分配、財務評價、審計監(jiān)督、監(jiān)事會監(jiān)督等相關監(jiān)管職能，形成合力，實現對監(jiān)管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的全程監(jiān)管。

第五章 責任追究

第十八條 【風險管控】監(jiān)管企業(yè)應當強化主業(yè)經營日常管控，加強主業(yè)發(fā)展指標動態(tài)分析，提高對經營環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢的預判能力，及時優(yōu)化調整主業(yè)發(fā)展策略，防控偏離主業(yè)發(fā)展的風險。

第十九條 【違規(guī)責任】監(jiān)管企業(yè)違反本辦法及國資監(jiān)管有關規(guī)定，未履行或未正確履行主業(yè)管理職責，在經營活動中造成國有資產流失或其他嚴重不良后果的，由有關部門依法追究企業(yè)經營管理人員的責任。對瞞報、謊報、不及時報送主業(yè)管理情況的企業(yè)，市國資委予以通報批評。

第六章 附則

第二十條 【解釋權】本辦法由市國資委負責解釋。

第二十一條 【特殊類型管理】涉及上市公司、金融類企業(yè)的主業(yè)管理，有關法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 【準用性規(guī)定】本市各委托監(jiān)管單位、區(qū)國資委結合實際參照執(zhí)行。

第二十三條 【施行日期】本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

來源:上海國資委

圖片來源：找項目網

上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法