招商證券股份有限公司(以下簡稱招商證券)是招商局集團旗下核心金融企業。招商證券深入實施國有企業改革深化提升行動，作為首批“雙百企業”、國務院國資委“AI+金融人工智能”戰略性新興產業專項子任務承擔單位，積極踐行“AI+金融”戰略布局，全力推動業務發展模式、服務模式、運營管理機制以及科技平臺架構的全方位AI變革。2024年1-9月，招商證券實現凈利潤71.5億元，同比增長11.7%，凈利潤率連續五年位居對標券商首位。

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整體統籌規劃，明晰AI頂層設計藍圖

一是確立戰略目標。從2016年起，招商證券就前瞻性開啟了AI領域的探索與建設。2022年11月，在行業內率先開展基礎模型構建與算力資源配置工作，將生成式AI能力建設作為2024—2028年戰略周期的核心關鍵目標任務，全面打造“AI證券公司”，引領行業發展新潮流。二是構建大模型和傳統模型相結合的AI+全景規劃。制訂基于“招證天啟大模型體系”的“AI證券公司”規劃，修訂公司“十四五”數智化戰略規劃，致力于構建全面、系統且具有前瞻性的AI應用生態系統。三是秉持場景驅動與集成創新的發展策略。深度發掘高價值AI應用場景，全力攻堅十大AI重點項目，設立目標與關鍵效果指標，將核心業務及管理領域的AI賦能場景納入戰略項目范疇，進行全方位跟蹤與有力推動。積極與國內領先大模型企業深度合作，全力推動模型應用與服務創新、業務流程優化、組織管理變革的深度融合，實現多方協同發展與互利共贏。

優化資源配置，筑牢AI基礎保障根基

一是夯實基礎設施建設。率先在行業內布局GPU集群與模型服務體系，及時采購先進硬件設備，截至2024年10月，成功建成包含176塊算力卡的大模型多芯片算力集群，為AI業務的高效運行提供堅實可靠的硬件支撐環境。二是打造專業人才隊伍。持續擴充AI核心人員規模，組建2支AI特戰隊并成立AI先鋒隊，著力打造一支具備強烈AI意識、對業務目標有著精準把握且對專業知識有深入理解的高素質團隊，為公司AI戰略的實施提供了人才保障。三是構筑核心能力體系。全面建設AI通用能力，聚焦NLP(自然語言處理)、視頻、圖像、語音、機器學習等五大重點技術領域，構建6大類、20余個小類AI能力模塊，打造覆蓋六大業務領域的9大核心能力平臺，月均AI服務量達19億次，充分彰顯了強大的AI服務能力。做實中臺能力建設，AI中臺提升工程化能力，數據中臺構建數據集，業務中臺打造智慧營銷中臺、內容中臺、投研平臺、商機平臺四大核心平臺，通過集約化建設模式有效整合跨部門數字化能力資源，實現資源的高效配置與協同利用。

落地場景應用，驅動AI全面賦能業務發展

一是在知識與數據密集型場景率先突破。研究業務在嚴格保障數據安全的前提下，積極探索AI在財報解讀、研報撰寫、研究員助手等場景的創新實踐，一站式智能研究工作臺憑借卓越的創新性與實用性，獲2024年度中國上市公司數字化轉型優秀案例獎。托管業務打造“托管007”數字員工，推進鷹眼算法、合同解析參數提取等一系列創新功能的落地應用，托管智能管家問答準確率達90%，顯著提升了托管業務的智能化水平與服務效率，為客戶提供了更加精準高效的托管服務。二是在核心業務場景重點攻堅。金投業務在場外衍生品詢價、輿情分析、交易大師運營等方面運用AI，建設AI量化投資輔助能力，賦能投資人員。投行業務實現AI智能審稿、智能撰寫、銀行流水識別、信用信息網查等，并推動智慧承攬，升級業務模式，為投行業務的穩健發展保駕護航。財機業務運用AI開展推薦算法優化、自動化內容運營、客戶分層經營等一系列創新服務舉措，有效提升了財富管理業務的服務質量與客戶體驗，增強了客戶粘性與忠誠度。

注重復用推廣，提煉AI實踐“5A方法論”

一是探索“AI研究所”先行先試。將研究業務作為AI大模型應用試點，推動AI+生產、AI+運營、AI+產品等一系列創新實踐探索并快速迭代優化，沉淀AI能力提升和場景推廣的方法論，為大模型在全公司各部門推廣打牢基礎。二是提煉大語言模型應用“5A方法論”。精心提煉包括彈性可控的技術架構、高質量的數據沉淀、價值導向的場景、敏捷的組織陣型、AI價值共識的“5A方法論”，形成五位一體的AI變革推進體系。全面系統闡述了AI應用的關鍵要素與實施路徑，為企業實施AI戰略提供了科學、全面、可操作的指導框架。三是推動“AI研究所”向“AI證券公司”升級推廣。廣泛運用“5A方法論”，建設外部互聯網數據、行業知識數據、企業知識數據、業務場景數據、用戶反饋數據五類數據集，圍繞客戶價值、行業獨特性、落地可行性三個維度篩選綜合成熟度高的場景，實施“產品-研發-業務”一體化聯動機制，實現從淺入深、從易到難、從效率提升到產品創新、從應用場景創新到服務模式創新的全方位AI應用落地與持續演進，有效提升了各業務板塊的AI含量與智能化水平。

來源:招商局集團有限公司

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