盡職調查初步資料清單包括：公司業務往績、財務概況、財務政策、經營范圍及市場份額、產品生產及市場營銷計劃、廠房物業、法律責任、未來的計劃和前景展望、董事，管理階層和員工、其他資料。

 

一、公司業務往績

 

企業內各公司由開辦至今的股權變動情況(請注明發生日期)。

 

簡述企業與各政府部門的關系。

 

簡述各直屬部門、單位、子公司或聯營公司與總公司的管理關系及有關匯報制度。

 

簡述由開辦至今業務的發展，轉變(請列表注明發生日期)及新市場的開拓情況。

 

公司架構圖。

 

二、財務概況

 

企業內各公司的最近三年已審核財務報表及綜合(匯總)財務報表。(包括費用明細報表)

 

企業內各公司最近期的未經審核的財務報表及綜合(匯總)財務報表。(包括費用明細報表)

 

今年及明年的盈利預測及資金安排計劃。

 

現時應付稅率及預計的課稅情況。

 

三、財務政策

 

企業的發展資金來源及現時的借貸、融資的安排。

 

一般應收、應付帳期。

 

外匯及出口安排。

 

各項固定資產的折舊率。

 

對外擔保及抵押情況。

 

四、經營范圍及市場份額

 

產品或業務類別。

 

市場產品或業務范圍及其市場定位。

 

主要產品或業務的發展潛力及開發情況。

 

其它配套業務的經營情況。

 

在產品、技術方面與競爭者的比較。

 

在現有的競爭環境下的發展機會及風險。

 

五、產品生產及市場營銷計劃

 

生產設施概況。

 

生產程序，有關技術的簡述(請提供生產流程圖)。

 

故障，驗修頻率統計及質量保證的控制計劃。

 

生產線及預計生產能力總計。

 

產品定價及提價的基本要素。各產品中的價格有否受到國家有關政策控制。(請提供有關政策的資料或文件)

 

產品被投訴的統計及主要原因。

 

產品銷售的季節性變化對利潤的影響。

 

現時及計劃中的營銷策略。

 

短期及長期的風險或機會，如利率、關貿、國家政策等等。

 

收購或開發新產品的可能性及有關的資金要求。

 

營銷策略訂定的方法。

 

促銷的組織，銷售隊伍的劃分及人數。銷售人員的報酬計算及培訓計劃。

 

并請提供以下數字：

 

以地域及品種分類的主要市場銷售額及毛利數字。

 

以主要客戶分類的營業額及毛利數字。

 

以主要產品分類的營業額及毛利數字。

 

業內主要的競爭對手及其市場占有比率。

 

產品市場占有率與業內及官方數字比較。

 

最近三至五年的業績表現與官方及業內的比較。(請列附有關統計數據的副本)

 

六、廠房物業

 

企業內各公司所擁有或租用物業資料。其中包括：物業之所在地、名稱、地段號碼、界線圖、配套設備資料、土地契約、規劃批準文件、占地面積、建筑或可租用之面積、帳面值、擁有年限、及租約條款和租金。

 

七、法律責任

 

請提供重要的合約：包括主要供應商，客戶之供應、銷售合同。

 

簡述所有訴訟(包括已發生或可能發生)之詳情。

 

影響集團及子公司之現時或將會生效之法則，特別牌照，專利權協議等等。

 

產品保險資料。

 

八、未來的計劃和前景展望

 

新市場、新產品、新客戶的擴展計劃。

 

未來投資計劃，資金安排的預算。

 

企業的展望及預測，其中包括：營業額，利潤，資產值等。

 

其他發展計劃。

 

九、董事，管理階層和員工

 

現任董事的資歷(包括：國籍、年齡、教育、工作經驗、成就，在集團公司內的職務及其他身份)。

 

其他主要管理與技術人員的資歷。

 

職工架構圖及勞動力統計資料(年齡、教育程度、工資水平)。

 

工會與公司的關系。

 

十、其他資料

 

公司章程、簡歷及宣傳資料。

 

有關專營權、注冊商標、知識產權、產品名稱及產品獲獎資料。

 

來源:網絡

圖片來源：找項目網

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